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Tutorial · LPL Studio · 2 di 5

Antiriciclaggio

Autovalutazione dello studio, fascicoli dei clienti, calcolo del rischio, moduli AV e registri.

Durata 1:50 · video senza audio parlato, con didascalie

Il modulo Antiriciclaggio raccoglie gli adempimenti del d.lgs. 231/2007 secondo le Regole Tecniche CNDCEC: l’autovalutazione dello studio, il fascicolo di ogni cliente e i registri per i controlli periodici.

Passo per passo

  1. Il modulo Antiriciclaggio riunisce gli adempimenti del d.lgs. 231/2007: dall’autovalutazione dello studio ai fascicoli dei clienti.
  2. Ogni area ha la sua scheda: autovalutazione, fascicoli, scadenze, registri SOS, formazione e contante, conservazione documentale.
  3. Un avviso ricorda la scadenza nazionale per aggiornare l’autovalutazione dello studio.
  4. Una procedura guidata calcola il rischio dello studio, sezione per sezione, fino al riepilogo.
  5. Completata l’autovalutazione, stampi il modulo AV.0.
  6. La Guida spiega ogni obbligo con il riferimento normativo e i passaggi da fare nel programma.
  7. In Fascicoli clienti c’è un fascicolo per ogni cliente, con rischio effettivo, tipo di adeguata verifica e scadenza.
  8. Il colore della scadenza segnala subito i controlli imminenti o già scaduti.
  9. Genera fascicoli mancanti li crea in un clic per i clienti che ne sono ancora privi.
  10. Aprendo un fascicolo vedi subito rischio inerente, specifico ed effettivo, calcolati in automatico.
  11. Le schede guidano l’istruttoria: anagrafica, esecutore, registri SOS e contante, rischio inerente e specifico.
  12. Il rischio specifico si valuta voce per voce, seguendo le tabelle della Regola Tecnica CNDCEC n. 2.
  13. Lo stato degli adempimenti mostra cosa è completo e cosa manca, con il collegamento diretto.
  14. Con Stampa modulo generi i moduli da AV.1 ad AV.7, in Word o PDF, compilati con i dati del fascicolo.
  15. Scadenze riunisce i controlli costanti di tutti i fascicoli: in evidenza quelli entro 30 giorni o già scaduti.
  16. I registri SOS, Formazione e Contante danno la vista d’insieme dello studio per i controlli periodici.
  17. Conservazione documentale calcola la scadenza decennale a partire dalla cessazione del rapporto e il registro si stampa in un clic.

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